Da hat wedbush bei der Analyse wohl ein paar Dinge übersehen. Vielleicht sind die auch zu viel mit anderen Sachen beschäftigt?
https://www.dkrpa.com/blog/naked-short-sale/Wedbush Securities wegen nacktem Leerverkauf verklagt
Wedbush Securities mit Sitz in Los Angeles, Kalifornien, wurde vor einem kalifornischen Gericht wegen Marktmanipulation verklagt. In der Klage wird behauptet, Wedbush habe unangemessen nackte Leerverkäufe von Aktien von Life Partners Holdings Inc. durchgeführt, die an einem massiven, illegalen Aktienmarktmanipulationsprogramm beteiligt waren, das zu einem Rückgang des Aktienkurses von Life Partners Holdings Inc. geführt habe, und dass Wedbush und weitere nicht namentlich genannte Beklagte führen seit dem 1. Oktober 2009 Phantom-Wertpapiertransaktionen durch, um von zusätzlichen Gebühren, Provisionen und Zinsen zu profitieren. Dies ist nur ein weiterer Fall von Parteien, die Wedbush des Beteiligungsbetrugs beschuldigen.
Wedbush agiert als Principal Execution Broker und Clearing Broker für Kunden, einschließlich Hedgefonds und Vermögensverwalter. In dieser Funktion hat Wedbush angeblich nackte Leerverkäufe betrieben, bei denen ein Broker keinen Versuch unternimmt, eine Aktie zu leihen oder sich zu vergewissern, dass sie existiert, bevor er sie verkauft. Wenn tatsächlich keine ausreichenden Aktien für die Lieferung verfügbar sind, hat der Broker nicht geliefert.
Die SEC hat Wedbush vorgeworfen, unzureichende Risikokontrollen zu haben, wenn Kunden über ihre Systeme Zugang zu den Märkten erhalten. Nach Angaben der SEC gewährte Wedbush ausländischen Händlern direkten Marktzugang, ohne ihre Konten im Voraus zu genehmigen und sicherzustellen, dass sie die US-Gesetze einhielten. Wedbush und die SEC stehen Berichten zufolge kurz davor, die Anklage beizulegen.
Dass Wedbush wegen eines Wertpapierrechtsverstoßes verklagt wurde, überrascht nicht wirklich. Das Unternehmen hat eine lange Geschichte von regulatorischen Problemen und FINRA-Schiedsverfahren, die von Kunden eingereicht wurden, die aufgrund des Fehlverhaltens von Wedbush Anlageverluste erlitten hatten. Die Anwälte von Dimond Kaplan & Rothstein, PA haben viele Investoren gegen Wedbush in FINRA-Schiedsverfahren wegen Anlageverlusten vertreten. Wenn Sie oder jemand, den Sie kennen, Geld an Wedbush Securities verloren hat, haben Sie möglicherweise bestimmte gesetzliche Rechte, die Ihre sofortige Aufmerksamkeit erfordern. Vereinbaren Sie noch heute einen Termin oder ein Beratungsgespräch mit uns .
https://www.dkrpa.com/blog/wedbush-securities-fraud/SEC erhält 2,4 Millionen US-Dollar aus Wertpapierbetrug von Wedbush
Wedbush zahlt 2,4 Millionen US-Dollar an SEC
Die in Los Angeles ansässige Wedbush Securities und zwei Führungskräfte haben zugestimmt, 2,44 Millionen US-Dollar zu zahlen, um die Anklagen der SEC im Zusammenhang mit Wedbushs angeblich vorsätzlichen Verstößen gegen die Marktzugangsregeln der SEC zu begleichen. Während dies Berichten zufolge die erste SEC-Bußgelder ist, die Wedbush gezahlt hat, gibt es eine lange Geschichte von Geldbußen, die von der FINRA, einer anderen Wertpapieraufsichtsbehörde, erhoben wurden. Wedbush bleibt das Ziel ähnlicher Anklagen der FINRA. Das Maklerunternehmen war auch Gegenstand vieler FINRA-Schiedsverfahren, die von Anlegern eingereicht wurden, die behaupteten, Opfer von Börsenmaklerbetrug und anderem Fehlverhalten zu sein.
Nach Angaben der SEC verstieß Wedbush gegen die Marktzugangsregel, indem es keine angemessenen Risikokontrollen vorsah, wenn Kunden über die Systeme von Wedbush Zugang zu den Märkten erhielten. Infolgedessen gewährte das Unternehmen ausländischen Händlern direkten Marktzugang, ohne ihre Konten im Voraus zu genehmigen und sicherzustellen, dass sie die US-Gesetze einhielten.
Während Maklerfirmen in der Vergangenheit in der Lage waren, regulatorische Gebühren ohne Eingeständnis eines Verschuldens zu begleichen, hat die SEC in jüngerer Zeit von Unternehmen verlangt, dass sie im Rahmen von Abwicklungsgeschäften Verschulden einräumen. In Übereinstimmung mit dieser Position gab Wedbush ein Fehlverhalten zu und stimmte zu, einen unabhängigen Berater zu beauftragen, seine aktuellen Compliance-Kontrollen und -Verfahren zu überprüfen.
Die Anwälte für Wertpapierbetrug bei Dimond Kaplan & Rothstein, PA, haben im Laufe der Jahre zahlreiche FINRA-Schiedsverfahren gegen Wedbush eingereicht und dabei geholfen, mehr als 100 Millionen US-Dollar von einigen der größten Banken und Maklerfirmen der Welt zurückzufordern. Wenn Sie oder jemand, den Sie kennen, mit Wedbush Securities Geld verloren hat, haben Sie möglicherweise bestimmte gesetzliche Rechte, die Ihre sofortige Aufmerksamkeit erfordern. Vereinbaren Sie noch heute einen Termin oder ein Beratungsgespräch mit uns .
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