Geänderte und angepasste Aktionärsrechtsplanvereinbarung (Änderung und Anpassung des Aktionärsrechtsplans vom 29. März 2016) vom 8. Mai 2019 zwischen dem Registranten und der Computershare Trust Company of Canada (aufgenommen unter Bezugnahme auf Anlage 99.2 des Formblatts 6 des Registranten) -K, eingereicht bei der Securities and Exchange Commission am 9. Mai 2019).
secfilings.nasdaq.com/....&FormType=8-A12B/A&View=html
Mit dieser Änderung Nr. 1 der Registrierungserklärung auf Formular 8-A werden die Informationen in der Registrierungserklärung auf Formular 8-A, die ursprünglich von Aeterna Zentaris Inc. ("wir", "uns" oder "der") eingereicht wurde, geändert und neu formuliert. Gesellschaft “) mit der Securities and Exchange Commission vom 13. April 2017 in Bezug auf die Aktionärsrechtsplanvereinbarung vom 29. März 2016 (der„ Bestehende Rechtsplan “) zwischen der Gesellschaft und der Computershare Trust Company (Canada), as Rights Agent (der „Rights Agent“).
Punkt 1. Beschreibung der zu registrierenden Wertpapiere.
Hintergrund
Der Verwaltungsrat entschied, dass es angemessen und im besten Interesse der Aktionäre ist, den Bestehenden Bezugsrechtsplan fortzusetzen, und genehmigte am 26. März 2019 einen geänderten und angepassten Bezugsrechtsplan zwischen der Gesellschaft und dem Bezugsrechtsbeauftragten (in der jeweils gültigen und angepassten Fassung). Rechteplan “). Auf der Jahres- und außerordentlichen Hauptversammlung 2019 am 8. Mai 2019 haben die Aktionäre der Gesellschaft den Bezugsrechtsplan mit Datum vom 8. Mai 2019 gebilligt.
Der Rechteplan wurde wie folgt geändert:
(i) Die Bestimmungen, nach denen eine zukünftige Zustimmung der Aktionäre erforderlich ist, um den Fortbestand des Bezugsrechtsplans zu bestätigen, wurden überarbeitet, um festzulegen, dass solche Ereignisse bei jeder dritten Jahresversammlung der Aktionäre nach der Jahresversammlung der Aktionäre eintreten, bei der der Bezugsrechtsplan gilt wird ursprünglich gebilligt, ebenso wie die Hinzufügung bestimmter Bestimmungen in Bezug auf den Zeitpunkt des Inkrafttretens des Plans, um der Tatsache Rechnung zu tragen, dass der Rechteplan eine Fortsetzung des bestehenden Rechteplans darstellt; (ii) die Definition von „erwerbende Person“ schließt Erwerbe von wandelbaren Wertpapieren (wie nachstehend definiert) aus; (iii) die Definition von "wirtschaftlich Berechtigter", "wirtschaftlich Berechtigter" und "wirtschaftlich Berechtigter": (A) Wertpapiere ausschließen, die gemäß einer Vereinbarung im Zusammenhang mit einer Fusion, Fusion, Vereinbarung, Unternehmenszusammenschluss oder einer anderen ähnlichen Transaktion erworben werden können ( gesetzlich oder anderweitig, jedoch mit größerer Sicherheit ohne ein Übernahmeangebot), das von der Zustimmung der Aktionäre abhängig ist, bevor diese solche Wertpapiere erwerben; und (B) Wertpapiere einschließen, die einer Sperr- oder ähnlichen Vereinbarung unterliegen, um sie anzubieten oder in ein Übernahmeangebot einzubringen, das von dieser Person oder einem verbundenen oder assoziierten Unternehmen dieser Person oder einer anderen gemeinsam handelnden Person abgegeben wurde oder in Abstimmung mit dieser Person, mit Ausnahme der zulässigen Überbrückungsvereinbarungen; (iv) „Erwerb von Wandelanleihen“ bezeichnet den Erwerb von Stimmrechtsanteilen durch eine Person beim Kauf, der Ausübung, dem Umtausch oder dem Umtausch von Wandelanleihen, wenn diese Wandelanleihen von dieser Person im Rahmen eines zulässigen Übernahmeangebots erworben oder erhalten werden eine steuerbefreite Akquisition oder eine anteilige Akquisition; (v) Die Definition von „Marktpreis“ ist der Durchschnitt des täglichen Schlusskurses pro Wertpapier an den 20 aufeinander folgenden Handelstagen (dh Tagen, an denen die TSX oder eine andere Börse oder ein nationales Wertpapierquotierungssystem, an dem die Stammaktien gehandelt werden, gehandelt werden). Aus Sicherheitsgründen ist jeder der Nasdaq Global Select-Märkte, der Nasdaq Global Market und der Nasdaq Capital Market bis einschließlich des Handelstages, der unmittelbar vor diesem Festlegungstag liegt, vorbehaltlich bestimmter Ausnahmen für den Geschäftsverkehr offen. vorbehaltlich bestimmter Ausnahmen; (vi) Die Definition von „Zulässiger Sperrvertrag“ wird hinzugefügt (wie nachstehend beschrieben). und (vii) bestimmte andere Änderungen, die nicht substanzieller Art sind und sich auf die Haushaltsführung beziehen, wurden vorgenommen, um mehr Klarheit und Kohärenz zu gewährleisten.
Ziele
Grundlegende Ziele des Bezugsrechtsplans sind, unserem Verwaltungsrat und den Aktionären ausreichend Zeit zu geben, um ein unaufgefordertes Übernahmeangebot für uns zu prüfen, und dem Verwaltungsrat genügend Zeit zu geben, um Alternativen zur Maximierung des Shareholder Value im Falle eines Übernahmeangebots zu erkunden und zu entwickeln Es wird darauf geachtet, dass alle Aktionäre im Zusammenhang mit einem Übernahmeangebot oder einem anderen Erwerb der Kontrolle über die Gesellschaft nach Möglichkeit fair behandelt werden.
Zusammenfassung des Rechteplans
Das Folgende ist eine Zusammenfassung der Hauptbedingungen des Rechteplans, wobei diese Zusammenfassung in ihrer Gesamtheit unter Bezugnahme auf die Bedingungen davon qualifiziert ist. Großgeschriebene Begriffe, die in dieser Zusammenfassung nicht anders definiert sind, haben die Bedeutung, die diesen Begriffen im Rechteplan zugeschrieben wird. Die folgende Beschreibung des Rechteplans erhebt keinen Anspruch auf Vollständigkeit
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vollständig und wird in seiner Gesamtheit unter Bezugnahme auf den vollständigen Text des Bezugsrechtsplans qualifiziert, der als Anlage 4.1 zu diesem Formblatt 8-A / A eingereicht wird.
Für die Zwecke dieser Zusammenfassung und gemäß dem Bezugsrechtsplan bezieht sich der Begriff „NI 62-104“ auf National Instrument 62-104-Übernahmeangebote und Emittentenangebote, die von den kanadischen Wertpapieraufsichtsbehörden in der derzeit gültigen Fassung angenommen wurden oder wie es von Zeit zu Zeit geändert, nachgestellt oder ersetzt werden kann und mit größerer Sicherheit jeden Nachfolger einschließt